FXCM UK因非对称性滑点被FCA处以400万英镑的罚款 2

2014年2月24日，FCA发布了关于FXCM的最终决议
1，2006年8月1日到 2010年12月17日，FXCM Ltd因操作非对称性滑点违反了FCA法则6（客户利益）以及最优执行法则，处以罚款320万英镑，另外自通告发起之日至2015年6月8日之 间，FXCM Ltd将支付赔偿款$9,828,677，无人认领的赔偿款将计入罚款总额。FCA责令FXCM Ltd必须在2014年3月10日之前交清320万英镑罚款。
2，FXCM证券违反了FCA法则6和最优执行法则，处以公开警告。
3，2010年7月至2011年8月，FXCM UK隐瞒FXCM集团被调查一事，违反了FCA法则11，罚款80万英镑。FCA责令FXCM UK必须在2014年3月10日之前交清80万英镑罚款。
4，FXCM集团从2010年5月14日至2010年12月17日期间，通过正滑点从FXCM证券公司的用户那里违规获利$113,293
5，FXCM UK同意向英国客户支付总额为$9,941,970的赔偿款，分别是FXCM Ltd 赔偿款$9,828,677， FXCM证券赔偿款$113,293

编者寄语：
1. FCA希望各公司在为追求自身利益的同时，也应该采取合理的措施为零售客户和专业投资者以最优价格执行订单。FCA的市场监管部多次强调这些制度，并针对多个市场的订单执行展开了主题讨论会。
2. 柜台交易是指双方建立场外外汇市场的双边交易。这也意味着终端客户能获得的利润很大程度上依赖于对手方提出的价格。此外，一旦开仓，合同生效，客户就不能再做其他选择，即使他们认为在其他公司能获取更大的收益。
3. 滚动现货外汇交易是指：双方协商价格，买卖外汇合约，是一种延迟付款的交易方式。或是通过汇率的差价获利或亏损，也就是差价合约。
4. FCA相关商业准则：受监管公司应公平公正对待每一位客户，并支付客户应得利益。（法则6—客户利益）。公司在对待监管机构时应采取公开、合作的相处方式，并且应该向FCA提供FCA需要了解的相关信息。（与监管机构的关系—法则11）
5. 受FXCM风波影响损失超过1美元的英国客户将得到赔偿。凡是持有老账户且该账户被关闭的客户需要与 FXCM UK重新签订协议，之后客户就能享有赔偿款，赔偿款将在60天内到账。除了罚款之外，任何没人认领的赔偿款都将转移至FCA。除去FCA调查这起案件的成 本，剩余款将上交至英国财政部。
6. 此次事件调查过程中，FXCM配合FCA的调查，同意在案件早期解决问题，FCA同意减少20%的罚款。在不享有折扣的情况下，FXCM需要支付的罚款高达500万英镑。
7. 这次执法行动与FCA正在调查的外汇市场交易无关。